《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。 ②经营管理混乱 ③账外设账 ④账外经营
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①③④
D. ②③④
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审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有( )名独立董事从事会计工作()年以上
A. 1:3
B. 1;5
C. 2;3
D. 2;5
证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销马保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。 ①薪酬与提名委员会 ②审计委员会 ③风险控制委员会 ④公董事会秘书
A. ①②④
B. ①②③
C. ①③④
D. ①②③④
以下关于薪酬与提名委员会的说法错误的是()。
A. 薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见
D. 对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法正确的是()。
A. 监事会必须设立主席和副主席
B. 监事会主席和副主席是监事会的召集人
C. 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查,必要时可聘请外部专业人士协助
D. 对董事、高级管理人员违反法律法规,严重损害客户利益的行为,监事会应当提议召开董事会,并向董事会提出专项议案
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