证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ、是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ、为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙则下列关于甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C. 乙不得 成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保
投资者购买证券公司承销的债券属于( )。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 股权融资
D. 信用融资
王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。
A. 王某以其姓名在另一家证券公司营 业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某接受某 上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了
下列关于私募基金子公司的做法,正确的是( )。
A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C. 私募基 金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D. 私募基金子公司丁 公司的下设特殊目的机构以现金管理为目的管理闲置资金