登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
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下列说法错误的是( )。
A. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
B. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时妥善处理客户投诉事项
C. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是( )。
A. 客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。 ①证券投资顾问人员管理制度要求 ②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 ③保证与服务方式、业务规模相适应 ④业务留痕管理和档案保存要求
A. ①②④
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④
下列说法正确的是(),
A. 被动知悉内幕消息,可以问客户或投资者提供分析、预测或建议
B. 预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C. 证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D. 证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
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