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按照《证券公司内部控制指引》的耍求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
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以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )。
,按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( ) ①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线 ②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线 ③建立独立的监督检在部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全实施监控、检查和反馈的防线
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融人融出资金以及结算风险等。总体而言,经纪业务方面的主要制度包括(), ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管理制度 ③高级管理人员分工制度 ④交易数据安全备份制度 ⑤交易清算差错的处理程序和审批制度 ⑥重大交易差错的报告制度
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
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