,下列关于客户身份识别基本要求的说法中,正确的是()。
A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务,不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C. 证券公司最终明确掌握控制权或获取收益的自然人
D. 证券公司与客户建立业务关系时,应当了解所有客户的交易日的和交易性质
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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()、
A. 继续为客户办理业务
B. 采取限制为其办理新业务
C. 采取临时冻结账户
D. 不予理睬
以下关于证券公司对实户身份识别的其本要求的说法中错误的( )。
A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B. 证券公司不得为客户开立假名账户
C. 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D. 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )年内至少应进行一次复核。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向( )提交可疑交易报告。
A. 公安局
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国反洗钱监测分析中心
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