题目内容

下列属于在挂牌准人方面，业务规则的要求的是()。

A. 业务规则对企业挂牌设财务指标
B. 全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断
C. 业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制
D. 业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业

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证券公司()的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A. 董事会
B. 监事会
C. 流动性风险管理部门
D. 首席风险官

按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对薪设证券公司核准的业务一般不超过()种。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()罚款。

A. 3万～30万元
B. 4万～40万元
C. 30万～60万元
D. 40万～60万元

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15