财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
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申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
在设有禁停标志、标线的路段,在机动车道与非机动车道、人行道之间设有隔离设施的路段以及人行横道,施工地段,在不影响安全的情况下,可以停车。判断对错
下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是()
A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量