题目内容

下列不属于《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)明文列示的证券公司操纵市场行为的是()

A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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单选题：禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括()

A. 中国证监会加强对内幕交易的监管
B. 中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C. 证券公司加强自律
D. 新闻媒体加强监督

根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。

A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元

非经营用固定资产是指企业不直接服务于生产经营方面的固定资产，包括()等。

A. 职工宿舍
B. 职工子弟幼儿园的固定资产
C. 运输设备
D. 仪器及实验设备
E. 职工食堂

被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人，不予通过年检。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4