单选题:禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括()
A. 中国证监会加强对内幕交易的监管
B. 中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C. 证券公司加强自律
D. 新闻媒体加强监督
查看答案
根据规定,证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款。
A. 3万元
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元
非经营用固定资产是指企业不直接服务于生产经营方面的固定资产,包括()等。
A. 职工宿舍
B. 职工子弟幼儿园的固定资产
C. 运输设备
D. 仪器及实验设备
E. 职工食堂
被证券业协会采取纪律处分未满()年的投资主办人,不予通过年检。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
证券投资咨询业务人员分为()
A. 证券分析师和客户经理
B. 证券咨询师和证券分析师
C. 证券研究员和投资顾问
D. 证券投资顾问和证券分析师