以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是() ①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封团和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D. 监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是( )。
A. 证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
B. 跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C. 合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控
D. 跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
A. 限制名单是高度保密名单,但观察名单不属于高度保密名单
B. 观察名单不影响证券公司正常开展业务
C. 证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D. 对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务
,根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是( ).
A. 证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B. 证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C. 证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D. 证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以不实行回避制度
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