下列说法错误的是().
A. 经营机构发布证券研究报告,对引川信息和数据来源进行核实,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B. 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C. 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、内幕信息以及上市公司未公开的重大信息
D. 不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合( )要求。 ①事先履行所在地经营机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
下列关干证券研究报告质量控制、合规审在的说法,错误的是()
A. 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夺大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳人发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。
A. 经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B. 经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C. 发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
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