下列关干证券研究报告质量控制、合规审在的说法,错误的是()
A. 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夺大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D. 经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳人发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是()。
A. 经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B. 经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C. 发布证券研究报告讹误的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
下列选项错误的是()。
A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之口起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C. 担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列人相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D. 经营机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙市批程序
下列说法错误的是().
A. 经营机构应当建立合理的发布证券研究报出的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性
B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司水销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项日的业务收入直接挂钩
D. 经营机构的研究部门或者研究了公司接受特定客户委托,就尚木覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
下列说法正确的是(), ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员条件,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③经营机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④
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