下列选项错误的是()。
A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B. 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之口起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C. 担任上市公司并购重组财务顾问,在经营机构的合规部门将该上市公司列人相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D. 经营机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙市批程序
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下列说法错误的是().
A. 经营机构应当建立合理的发布证券研究报出的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的合法性
B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司水销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项日的业务收入直接挂钩
D. 经营机构的研究部门或者研究了公司接受特定客户委托,就尚木覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
下列说法正确的是(), ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员条件,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③经营机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④
下列说法错误的是( )。
A. 经营机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B. 经营机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C. 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
D. 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
下列各项( )应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策出客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A. ①②
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④
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