下列说法正确的是(), ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②经营机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员条件,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③经营机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④
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下列说法错误的是( )。
A. 经营机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B. 经营机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C. 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
D. 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
下列各项( )应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策出客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A. ①②
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④
登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
下列说法错误的是( )。
A. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
B. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时妥善处理客户投诉事项
C. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
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