下列说法错误的是( )。
A. 经营机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存
B. 经营机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C. 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议
D. 证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
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下列各项( )应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其编码登记③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策出客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A. ①②
B. ②③④
C. ①②③④
D. ①③④
登记机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或者纠纷解决方式 ④终止或者解除协议的条件和方式
A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④
下列说法错误的是( )。
A. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
B. 经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时妥善处理客户投诉事项
C. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
D. 经营机构从事证券投资顾问业务,可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用
证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的,下列说法不符合要求的是( )。
A. 客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实误导性宣传
B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏
C. 对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限
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