按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()
A. 0.02
B. 0.03
C. 0.05
D. 10%
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下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有() I.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
下列不属于操纵市场行为的是()
A. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
B. 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易
D. 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券
证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于()
A. 传播虚假信息
B. 操纵证券市场
C. 内幕交易行为
D. 证券欺诈行为
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