超星 - 证券市场基本法律法规第三章第五节 - 查题吧

单选题

依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括()。 I.股票 Ⅱ.政府债券 Ⅲ.票据 Ⅳ.证券投资基金

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ 、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格

A. 90%
B. 0.8
C. 0.7
D. 0.6

单选题

根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖() I.境内上市交易的殷票 Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券 Ⅲ.商业银行理财产品收益权 Ⅳ.证券公司理财产品

A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

单选题

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()

A. 0.02
B. 0.03
C. 0.05
D. 10%

单选题

下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有() I.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行

A. I、Ⅱ、Ⅳ
B. I、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

为加强债券交易人员薪酬递延管理,债券交易人员薪酬与激励合计超过100万超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

单选题

下列不属于操纵市场行为的是()

A. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格
B. 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C. 以散布谣言,传播虚假信息等手段影响证券发行、交易
D. 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

单选题

证券公司汤某,与大学同学串通,以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易,影响证券交易价格,他们的行为属于()

A. 传播虚假信息
B. 操纵证券市场
C. 内幕交易行为
D. 证券欺诈行为

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