( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A. 信息报送与披露制度
B. 业务许可制度
C. 分类监管制度
D. 合规管理制度
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证券公司的主要业务包括( )。Ⅰ、证券承销与保荐业务Ⅱ、证券自营业务Ⅲ、证券资产管理业务Ⅳ、证券监管业务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《证券法》的规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A. 500
B. 5000
C. 300
D. 3000
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及其相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的( )。Ⅰ、真实性Ⅱ、及时性Ⅲ、准确性Ⅳ、完整性
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有( )。
A. 最近两年从事过证券法律业务
B. 最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C. 最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
D. 被吊销执业证书