按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有( )。
A. 最近两年从事过证券法律业务
B. 最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C. 最近一年未因违法执业行为受到行政处罚
D. 被吊销执业证书
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按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,具有不少于( )名注册资产评估师,其中最近三年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于( )人。
A. 30 20
B. 30 10
C. 50 30
D. 50 20
对于证券交易所监事会会议表述正确的有( )。Ⅰ、监事会会议由监事长负责召集和主持Ⅱ、监事会至少每年召开一次Ⅲ、监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议Ⅳ、监事会决议应当经2/3以上的监事通过
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ、是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ、为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙则下列关于甲、乙、丙的做法错误的是( )。
A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C. 乙不得 成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保