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对于证券交易所监事会会议表述正确的有( )。Ⅰ、监事会会议由监事长负责召集和主持Ⅱ、监事会至少每年召开一次Ⅲ、监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议Ⅳ、监事会决议应当经2/3以上的监事通过

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ、是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ、为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙则下列关于甲、乙、丙的做法错误的是( )。

A. 甲以自有资金全资设立乙
B. 乙持有丙45%的股权,但不拥有管理控制权
C. 乙不得 成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D. 丙不得对外提供担保

投资者购买证券公司承销的债券属于( )。

A. 直接融资
B. 间接融资
C. 股权融资
D. 信用融资

王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是( )。

A. 王某以其姓名在另一家证券公司营 业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动
B. 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票
C. 王某在成为该证券公司从业人员前,将持有的5000股上市公司的股票依法转让
D. 王某接受某 上市公司的全权委托,代为买卖证券,该上市公司决定向其赠送该公司股票,王某接受了

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