A. 对证券交易进行实时监控 B. 代表投资者进行起诉 C. 监督上市公司进行信息披露 D. 对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
A. 有持续盈利能力 B. 信誉良好 C. 最近三年无重大违法违规记录 D. 净资产不低于人民币一亿元; E. 有合格的经营场所和业务设施
A. 证券公司设立的合法性 B. 证券公司业务的合法性 C. 证券公司高级管理人员、从业人员任职合法性 D. 证券公司内部控制制度的健全性和有效性 E. 证券公司有关事项变更的合法性
A. 净资本 B. 风险覆盖率 C. 资本杠杆率 D. 流动性覆盖率 E. 净稳定资金率
A. 可以简化审核程序,减轻主管机关的负担 B. 有利于具有发展潜力和风险性的企业通过证券市场募得资金,获取发展机会 C. 提高投资人的投资判断力,减少对政府的依赖性 D. 对拟发行的证券进行了形式上和实质上的双重审查,获准发行的证券投资价值有一定的保障 E. 有利于防止不良证券进入市场,损害投资者利益
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