按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核2上的
B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C. 其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D. 中国证监会和自律组织的外部支持
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《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
A. 公司订立重要合同,提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C. 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或经理无法履行职责
D. 持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是() ①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则 ②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封团和相互独立,信息系统相互独立或实现逻辑隔离 ③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制 ④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ②③④
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。
A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D. 监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
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