证券公司设立私募基金子公司应当符合下列()要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③
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私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,拥有管理控制权。
A. 10%
B. 20%
C. 35%
D. 50%
下列关于私募基金子公司说法正确的是()。
A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则,在该时点后私募基金子公司及其下设基金管理机构管理的私募基金不得对该企业进行投资
B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货市市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
下列关于私募基金子公司说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金,各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确,不得交叉重复
B. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
C. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
D. 私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设其他机构
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D. 私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
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