集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 2个月
B. 3个月
C. 1个月
D. 6个月
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发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是()
A. 首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B. 首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C. 证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D. 首次公开发行证券上市当年即亏损
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()
A. 风险收益匹配
B. 客观
C. 公正
D. 诚实信用
在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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