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证券公司申请股票期权做市业务资格,应当向中国证监会提交()等申请材料。 ①申请书 ②股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件 ③股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ④负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件

A. ①②③
B. ①③④
C. ①②④
D. ①②③④

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公募基金宣传推介材料不得存在()情形 ①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述 ②诋毁、贬低其他基金管理人的基金 ③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩 ④使用个人推荐性文字

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

证券公司作为代销机构销售私募类金融产品的时候应当遵守()。 ①可以公开宣传 ②风险揭示 ③合格投资者确认 ④回访

A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④

公募基金的禁止性规定有()。 ①预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率 ②以低于成本的费用销售基金 ③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排 ④采取抽奖、回扣等方式销售基金

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③
D. ①②③④

基金销售相关机构违反法律法规,法律法规没有明确规定的,可以采取()的监管措施。 ①监管谈话 ②出事警示函 ③责令改正 ④公开谴责

A. ①②③
B. ①②③④
C. ①③④
D. ①②④

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