题目内容

下列说法错误的是()。

A. 证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

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经营机构发布证券研究报告,应该遵守()。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )

A. 经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B. 经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员成者特定对象
C. 经营机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D. 经营机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

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经营机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。 ①“证券研究报告”字样 ②经营机构名称 ③证券分析师姓名及其登记编码 ④发布证券研究报告的时间

A. ①②③
B. ①②④
C. ①③④
D. ①②③④

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证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。

A. 政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以企业相关信息
B. 相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

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