以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()
A. 证券公司业务授权应当采用书面形式
B. 应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题
C. 应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题
D. 重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
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教育合同订立以后,一律不得变更。不论以哪一种方式变更教育合同,都构成违约。()
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A. ①②③
B. ②③④
C. ①③④
D. ①②④
下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是()。
A. 证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
风险管理职能部门或岗位的职责包括()。
Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策,拟定公司风险管理制度,并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标
Ⅱ.对风险进行定性和定量评估,改进风险管理方法、技术和模型,组织推动建立、持续优化风险管理信息系统
Ⅲ.对新产品、新业务进行独立监测和评估,提出风险防范和控制建议
Ⅳ.负责督促相关部门落实公司管理层或其下设风险管理职能委员会的各项决策和风险管理制度,并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告
Ⅴ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ