下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
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证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 4个月
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当尤不良诚信记录,未收到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形
D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
关于私募基金子公司下列说法错误的是( )。
A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列()要求。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③
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