上市推荐人应当满足的条件有()。
Ⅰ.最近1年内无重大违法违规行为
Ⅱ.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
Ⅲ.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
Ⅳ.证券交易所认为应当具备的其他条件
A. ⅠⅡ
B. ⅢⅣ
C. ⅠⅡⅢ
D. ⅠⅡⅢⅣ
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股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中,正确的有()。
Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份
Ⅱ.发起设立股份有限公司的,在其发行新股之前,公司的全部股东都是设立公司的发起人
Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分
Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅠⅡⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅡⅢⅣ
境内法人投资者查询其证券账户时,须提交的材料有()。
Ⅰ.经办人有效身份证明文件及复印件
Ⅱ.法定代表人有效身份证明文件及复印件
Ⅲ.法定代表人授权委托书
Ⅳ.企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
A. Ⅰ
B. ⅠⅡⅣ
C. ⅠⅡⅢⅣ
D. ⅡⅢⅣ
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
Ⅰ.警告Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
A. ⅠⅡⅢ
B. ⅠⅡⅣ
C. ⅠⅢⅣ
D. ⅡⅢⅣ