根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
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根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案
B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理
企业申请在境内证券交易所首次公开发行股票或( )并上市,适用于《首发企业现场检查规定》。
A. 企业债券
B. 次级债券
C. 存托凭证
D. 短期融资券
根据《首发企业现场检查规定》,问题导向的检查对象由( )审核、注册部门或交易所审核部门确定。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 省级以上人民政府
D. 国家发改委
根据《科创属性评价指引(试行)》,下列可以申请在科创板上市的企业包括( )。
A. 房地产企业
B. 主要从事金融业务的企业
C. 主要从事投资类业务的企业
D. 软件行业企业
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