按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是()。
A. 合规部门对王某负责
B. 合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C. 证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D. 合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
查看答案
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是( )。
A. 证券公司业务部门、分支机构应当配备具各3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务
C. 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
D. 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
A. 合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核2上的
B. 中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C. 其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D. 中国证监会和自律组织的外部支持
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
A. 公司订立重要合同,提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C. 公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,董事长或经理无法履行职责
D. 持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度敏感信息管理的核心原则。
A. 责任自负原则
B. 需知原则
C. 分散投资原则
D. 理智投资原则
微信支付 
支付宝支付