A. 核准制下,发行人在发行新证券前,不仅要充分公开企业的有关真实情况,而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件 B. 证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查 C. 核准制下,发行人的发行权无须由国家授予 D. 对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查
A. 利用网络功能优势,打破时空界限 B. 投资者之间可以进行更便捷、开放的信息交流 C. 融资者能够更全面地展示企业的运作情况 D. 及时、深入地了解投资者的需求
A. “绿鞋”制度是“超额配售选择权”的俗称,也称为“绿鞋”期权 B. “绿鞋”制度是指发行人在与主承销商订立的承销协议中,给予主承销商一项期权,使其可以在股票上市之日起30天内,以发行价从发行人处额外购买不超过原发行数量15%的股票 C. 承销商会与发行人约定一个不超过30 天的价格稳定期 D. 当股票受到冷落,发行后股价下跌时,主承销商不行使该期权
A. 买卖法律明文禁止买卖的证券 B. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D. 编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场
A. 证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为 B. 已发行证券的买卖 C. 是一种具有财产价值的特定权利的买卖 D. 是一种非标准化合同的买卖
A. 具有不可逆转性 B. 有助于保证证券市场运行的连续性 C. 实现资金的有效配置 D. 形成合理的价格,减少证券投资的风险
A. 项目制 B. 理事制 C. 会员制 D. 公司制
A. 佣金经纪人 B. 独立经纪人 C. 特种经纪人 D. 交易人
A. 充当其他股票经纪人的代理人 B. 直接参加交易,以轧平买卖双方的价格差距,促成交易; C. 在大宗股票交易中扮演拍卖人的角色,负责对其他经纪人的出价和开价进行评估,确定一个公平的价格; 负责本区域的交易,促其成交; D. 向其他经纪人提供各种信息。
A. 授权人与代理人的关系 B. 债务人与债权人的关系 C. 抵押关系 D. 信托关系
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