题目内容

下面对核准制描述正确的有( )

A. 核准制下,发行人在发行新证券前,不仅要充分公开企业的有关真实情况,而且必须符合有关法律和证券监管机构规定的必要条件
B. 证券监管机构对申报文件的全面性、准确性、真实性和及时性作审查
C. 核准制下,发行人的发行权无须由国家授予
D. 对发行人的营业性质、财务状况、经营能力、发展前景、发行数量和发行价格等条件进行实质性审查

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更多问题

网上路演的优势有( )

A. 利用网络功能优势,打破时空界限
B. 投资者之间可以进行更便捷、开放的信息交流
C. 融资者能够更全面地展示企业的运作情况
D. 及时、深入地了解投资者的需求

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下面对“绿鞋”制度描述正确的有( )

A. “绿鞋”制度是“超额配售选择权”的俗称,也称为“绿鞋”期权
B. “绿鞋”制度是指发行人在与主承销商订立的承销协议中,给予主承销商一项期权,使其可以在股票上市之日起30天内,以发行价从发行人处额外购买不超过原发行数量15%的股票
C. 承销商会与发行人约定一个不超过30 天的价格稳定期
D. 当股票受到冷落,发行后股价下跌时,主承销商不行使该期权

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证券从业人员不得从事以下活动( )

A. 买卖法律明文禁止买卖的证券
B. 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
C. 从事与其履行职责有利益冲突的业务
D. 编造、传播虚假信息,做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

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下面对证券交易描述准确的有( )

A. 证券持有人依照交易规则,将证券转让给其他投资者的行为
B. 已发行证券的买卖
C. 是一种具有财产价值的特定权利的买卖
D. 是一种非标准化合同的买卖

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