期货法律法规 - 期货公司首席风险官管理规定（试行） - 查题吧

判断题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

单选题

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法合规性
B. 违法操作
C. 违规操作
D. 风险操作程序

单选题

（）应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。

A. 期货公司监事
B. 期货公司首席风险官
C. 期货公司从业人员
D. 期货公司董事

单选题

首席风险官应当保守期货公司的（）。

A. 重大投资计划
B. 风险事项资料
C. 工作资料
D. 商业秘密和客户信息

单选题

期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东

单选题

期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A. 董事
B. 监事
C. 总经理或者相关负责人
D. 股东、董事

单选题

首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日

单选题

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

单选题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东

6