期货法律法规 - 期货公司首席风险官管理规定（试行） - 查题吧

单选题

（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货公司
D. 中国证监会及其派出机构

判断题

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

下列（）情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动
D. 利用职务之便牟取私利

判断题

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的情形。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. 首席风险官的身份、学历、学位证明
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

5