期货法律法规 - 期货公司首席风险官管理规定（试行） - 查题吧

单选题

期货公司首席风险官应当在（）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。

A. 每月结束之日起5个工作日
B. 每季度结束之日起10个工作日
C. 每季度结束之日起20个工作日
D. 每半年度结束之日起30个工作日

判断题

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

单选题

（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

判断题

首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。（）

A. 正确
B. 错误

多选题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司董事长
B. 董事会常设的风险管理委员会
C. 监事会
D. 中国证监会

判断题

首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

A. 与本人有利害冲突的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密

单选题

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

A. 遵纪守法
B. 恪守诚信
C. 严于律己
D. 严守秘密

判断题

期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）

A. 正确
B. 错误

4