期货法律法规 - 期货从业人员管理办法 - 查题吧

判断题

取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。

A. 中国期货业协会
B. 国务院法制办
C. 中国证券监督管理委员会
D. 全国人民代表大会

判断题

未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

A. 给予警告，并处5万元以下罚款
B. 给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C. 责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D. 责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

判断题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是（）。

A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D. 向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

判断题

通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。

A. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B. 不得以本人或者他人名义从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D. 坚持客户利益高于一切的原则

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