期货法律法规 - 期货从业人员管理办法 - 查题吧

判断题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

关于股疝，下列叙述哪项不正确（）。

A. 股疝的发病率约占腹外疝的5％
B. 股疝内容物常为小肠或大网膜
C. 股疝位于腹股沟韧带的内上方
D. 股疝基底固定不能被推动
E. 以上都不是

单选题

（）应当对期货从业人员的报告行为保密。

A. 证监会和协会
B. 交易所和证监会
C. 协会和交易所
D. 交易所和协会

单选题

王某被某期货公司聘用，且获得从业资格考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照《期货从业人员管理办法》规定，该期货公司（）。

A. 不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某
B. 不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某
C. 可聘用王某并为其办理以业资格申请
D. 为王某办理从业资格申请但必须解聘王某

判断题

期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 代理客户进行期货交易

判断题

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。（）

A. 正确
B. 错误

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