期货法律法规 - 期货法律法规(综合练习) - 查题吧

多选题

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。

A. 该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准
B. 该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准
C. 该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准
D. 该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

多选题

由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。

A. 停业申请书
B. 处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告
C. 停业决议文件
D. 期货业协会规定的其他材料

单选题

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

多选题

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。

A. 由期货交易所代扣代缴
B. 由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构
C. 由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构
D. 所产生的利息归期货公司所有

单选题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名

单选题

对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 期货公司会员单位

单选题

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益

判断题

获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

A. 正确
B. 错误

单选题

中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为（）。

A. 15分
B. 20分
C. 25分
D. 50分

单选题

连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。

A. 《期货交易所管理条例》第72条
B. 《期货交易所管理条例》第73条
C. 《期货交易所管理条例》第80条
D. 《期货交易所管理条例》第81条

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