期货法律法规 - 期货法律法规(综合练习) - 查题吧

判断题

期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

下列何者，非期货交易辅助人法定业务：（）

A. 招揽客户从事期货交易
B. 代理期货商接受客户开户
C. 接受客户之委托单
D. 代理期货商追缴保证金

单选题

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。

A. 会员大会
B. 理事会
C. 董事会
D. 股东大会

单选题

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 员工代表大会

单选题

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。

A. 协助办理开户手续
B. 代理客户进行期货交易
C. 为客户存取、划转期货保证金
D. 代期货公司、客户收付期货保证金

判断题

一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。

A. 正确
B. 错误

判断题

期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

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