期货法律法规 - 期货法律法规(综合练习) - 查题吧

判断题

期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。

A. 分散
B. 直接
C. 间接
D. 集中统一

单选题

关于期货公司申请股权变更的表述，错误的是（）。

A. 期货公司与股东之间不得交叉持股
B. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C. 以变更的股权不存在被查封、冻结情形
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

判断题

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令接管的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被接管之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

单选题

下列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管？（）

A. 中国证监会
B. 财政部
C. 中国证监会和财政部
D. 期货交易所

单选题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A. 7
B. 5
C. 3
D. 2

单选题

期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。

A. 投资者
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 中国证监会

单选题

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（）个月的期货公司风险监管报表。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 7

单选题

期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

8