期货法律法规 - 期货法律法规(综合练习) - 查题吧

单选题

对期货投资者的保证金损失，现在期货投资者保障基金不足补偿的，（）。

A. 由期货交易所风险准备金补偿
B. 由后续缴纳的保障基金补偿
C. 由期货公司风险准备金补偿
D. 不再补偿

单选题

截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。

A. 1750元至3000元
B. 17500元至30000元
C. 3000元至7000元
D. 5250元至9000元

判断题

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向（）备案。

A. 住所地中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 保证金监控中心

单选题

期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

A. 董事长
B. 总经理
C. 主管资管业务的副总经理
D. 首席风险官

单选题

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得（）从业人员资格。

A. 期货
B. 银行
C. 基金
D. 证券

单选题

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪个情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（）

A. 未按规定履行职责
B. 擅离职守.造成严重后果
C. 未按规定参加业务
D. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况

单选题

证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A. 通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
B. 代期货公司收付期货保证金
C. 代理客户进行期货交易
D. 期货行情信息、交易设施

单选题

下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。

A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 诚实守信，恪尽职守

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