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单选题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A. 董事会
B. 司法机关
C. 所在机构的高级管理人员
D. 中国证监会或者中国证券业协会

单选题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

单选题

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

A. 取得证券从业资格
B. 取得证券经纪人资格
C. 具备良好的诚信记录及职业操守
D. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

单选题

证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

单选题

从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。

A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 人民银行
D. 证券业协会

单选题

根据《证券市场禁入规定》的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

A. 5-7
B. 5-10
C. 3-5
D. 3-7

单选题

关于证券投资咨询人员，下列说法错误的是（）。

A. 不得篡改有关信息和资料
B. 公开发表的关于证券投资咨询的文章中可以采用笔名
C. 向客户发送的传真件必须注明机构名称和联系人姓名
D. 引用信息应当注明出处

单选题

效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ

单选题

发行人应当就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 Ⅲ.增资扩股 Ⅳ.配股

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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