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单选题

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务牟取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当（）。 Ⅰ.不予核准 Ⅱ.已核准的，撤销其保荐代表人资格 Ⅲ.不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 Ⅳ.对提交该申请文件的保荐机构，自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。 Ⅰ.部门负责人 Ⅱ.当地行政主管机构 Ⅲ.内部核查机构负责人 Ⅳ.当地证券业协会

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

财务与会计人员在工作过程中发现存在违法犯罪、违反行业自律规则或违反本单位内部制度行为的，应当加以制止，并可依法向（）报告。 Ⅰ.本单位的管理层 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.监管机构 Ⅳ.国家司法机关

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）

A. 已取得证券从业资格
B. 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C. 具备良好的诚信记录及职业操守
D. 最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

单选题

最近（）年受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

单选题

证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由（）责令改正。

A. 证券业协会
B. 证监会
C. 证券交易所
D. 发改委

单选题

申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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