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单选题

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）。 Ⅰ.向客户承诺投资收益 Ⅱ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资 Ⅲ.未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借 Ⅳ.在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ

单选题

有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）。

A. 以营利为目的
B. 有独立的名称
C. 具有法人资格
D. 独立开展生产经营活动

单选题

股东会或股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内请求（）撤销。

A. 公司登记机关
B. 人民法院
C. 董事会
D. 股东或股东大会

单选题

股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。

A. 中国证监会
B. 公司所在地证监局
C. 证券交易所
D. 证券业协会

单选题

向（）发行公司债券票面总额超过五千万元的，应当由承销团承销。

A. 累计超过300人的特定对象
B. 累计超过100人的特定对象
C. 不特定对象
D. 累计超过200人的特定对象

单选题

《融资融券风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司《融资融券合同》的通讯地址发送通知，通知发出并经过约定的时间后，（）。

A. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，客户无论因何种原因没有及时收到通知，都会面临被证券公司平仓的风险
B. 客户能证明没有收到通知的，不承担经济损失
C. 如果知道客户通讯地址变动的，应向新通讯地址再次发送通知
D. 将视作证券公司已经履行对客户的通知义务，但客户因第三方原因没有收到通知的，证券公司不进行强制平仓等动作

单选题

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产清算财产的关系是（）。

A. 基金财产属于其清算财产
B. 其清算财产属于基金财产
C. 基金财产不属于其清算财产
D. 基金财产等同于其清算财产

单选题

根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A. 10、15
B. 15、30
C. 5、10
D. 3、5

单选题

证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近（）内未因违法违规被中国证监会立案调查过正处于整改期间的情形。

A. 2年
B. 1年
C. 3年
D. 4年

单选题

下列可以作为股东出资方式的有（） Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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