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单选题

在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C. 证券公司借用客户资金30日内还清
D. 法律规定的其他情形

单选题

设立股份有限公司，应具备的条件有（） Ⅰ.发起人需要符合法定的人数，应当在2人以上50人以下 Ⅱ.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额 Ⅲ.发起人制订公司章程，采取募集方式设立的经创立大会通过 Ⅳ.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（） Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

可以查封、冻结、扣划或者强制执行基金销售结算资金、基金份额的情形是（）

A. 投资人背负债务
B. 基金销售机构面临资金困难
C. 基金销售支付机构面临破产危险
D. 基金份额登记机构进行清算

单选题

证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）

A. 公开原则
B. 公平原则
C. 透明原则
D. 公正原则

单选题

根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。

A. 最近三年及一期
B. 最近一年及一期
C. 最近一期
D. 最近两年及一期

单选题

关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。

A. 在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B. 证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
C. 政府债券、证券投资基金份额的发行交易
D. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易

单选题

任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。

A. 证券市场禁入
B. 警告
C. 降职
D. 罚款

单选题

依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。

A. 取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
B. 机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
C. 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D. 被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书

单选题

根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A. 全部财产
B. 股东财产
C. 经营资产
D. 出资人财产

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