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单选题

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。

A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年

单选题

为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

单选题

证券在证券交易所上市交易，应当采用的交易方式是（）

A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

单选题

下列公司股份转让的情形，符合规定的是（）。

A. 甲公司经过股东大会决议，决议收购公司，自收购之日起20日未注销
B. 乙公司收购公司股票，以奖励公司优秀职工，未经过股东大会决议
C. 丙公司股东孙某因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份，在6个月内未注销
D. 丁公司不接受公司的股票作为质押权的标的

单选题

根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ

单选题

A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券，销售日期为2015年3月1日，则其销售截止日期可选择（）。 I.2015年5月27日 Ⅱ.2015年5月28日 Ⅲ.2015年5月29日 Ⅳ.2015年5月30日

A. Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有（）。 Ⅰ.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席 Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任 Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理 Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ

单选题

收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人实行（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.警告 Ⅲ.罚款 Ⅳ.行政拘留

A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ

单选题

下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅳ
D. Ⅲ

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