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单选题

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项包括（） Ⅰ.股东的姓名 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东取得股份的日期 Ⅳ.各股东所持股票的编号

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（） Ⅰ.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 Ⅱ.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定 Ⅲ.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜 Ⅳ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.出资最多的股东

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

单选题

公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的（） Ⅰ.会计凭证 Ⅱ.会计账簿 Ⅲ.财务会计报告 Ⅳ.其他会计资料

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则包括（） Ⅰ.自愿原则 Ⅱ.有偿原则 Ⅲ.无偿原则 Ⅳ.诚实信用原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（） Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利不包括（）

A. 分享基金财产收益
B. 参与分配清算后的剩余基金财产
C. 按照规定要求召开基金份额持有人大会
D. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

单选题

（）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A. 基金份额持有人
B. 基金管理人
C. 基金投资者
D. 基金托管人

单选题

基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）

A. 对基金经营人进行监督
B. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C. 保管基金资产
D. 分享基金财产收益

单选题

下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）

A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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