证券交易 - 证券交易综合练习 - 查题吧

单选题

所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

A. 非上市公司
B. 上市公司的流通股份
C. 境外上市公司
D. 上市公司的非流通股份

单选题

上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。

A. 1999年4月1日
B. 2000年4月1日
C. 1998年4月1日
D. 1997年4月1日

单选题

LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。

A. 基金管理人及其代销机构
B. 基金托管人及其代销机构
C. 基金托管人
D. 基金管理人

单选题

结算头寸用于应付日常结算，其利息按（）规定的金融同业往来利率计付给会员。

A. 中国银行
B. 中国人民银行
C. 建设银行
D. 工商银行

单选题

对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A. 同意
B. 反对
C. 弃权
D. 不确定

单选题

当委托人持有1家上市公司已发行的总股份接近（）时，受托人应当提前通知委托人。

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

单选题

下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。

A. 证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B. 证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C. 证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D. 证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

判断题

上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，采用的是报价驱动的机制。（）

A. 正确
B. 错误

判断题

投资者与某一证券经营机构签订指定交易协议后，该机构应为投资者办理自动领取红利业务。（）

A. 正确
B. 错误

单选题

由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作为应急措施划拨资金。

A. 电话划款凭证
B. 网络划款凭证
C. 书面划款凭证
D. 传真划款凭证

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