职业资格 - 基金销售人员从业 - 查题吧

不定项选择题

基金宣传推介材料要求报备的内容不包括()。

A. 基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
B. 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C. 基金托管银行出具的基金业绩复核函
D. 基金评价机构出具的业绩表现报告

不定项选择题

基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当()。

A. 充分说明保本基金的收益率
B. 充分揭示保本基金的风险
C. 充分说明基金经理的过往业绩
D. 充分说明保本基金和银行存款的一致性

不定项选择题

基金市场营销的特殊性体现在()。

A. 稳定性
B. 全面性
C. 安全性
D. 适用性

不定项选择题

开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。

A. 申购基金金额
B. 持有基金份额及其变动情况
C. 申购基金行为
D. 持有基金金额

不定项选择题

基金的宣传推介应当突出()。

A. “投资风险”
B. “业绩稳健”
C. “有保障、高收益”
D. “尽享牛市”

不定项选择题

基金管理人应当按照()的约定，向投资人收取销售费用

A. 基金销售协议
B. 理财服务协议
C. 基金合同
D. 基金资产托管协议

不定项选择题

关于份额持有人权利，描述错误的是()。

A. 通过持有人大会参与基金投资决策
B. 分享基金财产收益
C. 参与分配清算后的剩余基金财产
D. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

不定项选择题

我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有()。

A. 担保公司
B. 支付公司
C. 保险公司
D. 信托公司

不定项选择题

关于基金职业道德，以下表述错误的是()。

A. 是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
B. 是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
C. 是基金从业人员职业道德规范的简称
D. 是一般社会道德、职业道德的总和

不定项选择题

某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了()的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责;Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动;Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B. Ⅰ. Ⅲ.
C. Ⅰ. Ⅱ.
D. Ⅱ. Ⅲ.

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